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证监会派出机构对6宗案件作出行政处罚 |
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| （ 2018-11-25 ） 稿件来源：新华每日电讯 综合新闻 |
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新华社北京11月24日电(记者刘慧、刘玉龙)近日,证监会派出机构依法对6宗案件作出行政处罚。
黑龙江证监局依法对海药投资、深圳赛乐敏、海南赛乐敏超比例持股未披露及海药投资限制期交易案作出处罚。对海药投资给予警告,并处以160万元罚款,对直接负责的主管人员刘悉承给予警告,并处以30万元罚款,对其他直接责任人员张晖等3人给予警告,并分别处以25万元、20万元、10万元罚款；对深圳赛乐敏、海南赛乐敏给予警告,并分别处以30万元罚款,对其他直接责任人员田惠敏给予警告并处以6万元罚款。
山西证监局依法对吴朝晖内幕交易“太化股份”案作出处罚,没收吴朝晖违法所得99685元,并处以近30万元罚款。
广西证监局依法对周寅内幕交易“黑牛食品”案作出处罚,没收周寅违法所得逾222万元,并处以超过668万元罚款。
广东证监局依法对叶烁私下接受客户委托买卖证券案作出处罚,对叶烁给予警告,并处以20万元罚款。
浙江证监局依法对王利坚传播虚假信息案作出处罚,责令王利坚改正,并处以3万元罚款。
新疆证监局依法对新疆浩源信息披露违法违规案作出处罚。对新疆浩源给予警告,并处以30万元罚款,对直接负责的主管人员周举东给予警告,并处以25万元罚款,对直接负责的主管人员冷新卫等3人给予警告,并分别处以15万元罚款,对其他直接责任人员胡中友等5人给予警告并分别处以5万元罚款,对其他直接责任人员赵志勇、王京伟给予警告,并分别处以3万元罚款。
证监会新闻发言人常德鹏介绍,上述6宗案件均由证监会派出机构依法办理。近几年来,证监会派出机构行政处罚工作水平不断提升,承办案件类型呈现多样化,囊括市场操纵、内幕交易、编造传播虚假信息、信息披露违法、中介机构未勤勉尽责等常见违法行为。证监会将继续整合全系统行政处罚监管力量,上下联动,不断提升行政处罚效能,严惩资本市场违法违规行为,切实保障广大中小投资者合法权益,促进资本市场健康稳定发展。
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| （ 2018-11-25 ） 稿件来源： 新华每日电讯综合新闻 |
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新华社北京11月24日电(记者刘慧、刘玉龙)近日,证监会派出机构依法对6宗案件作出行政处罚。
黑龙江证监局依法对海药投资、深圳赛乐敏、海南赛乐敏超比例持股未披露及海药投资限制期交易案作出处罚。对海药投资给予警告,并处以160万元罚款,对直接负责的主管人员刘悉承给予警告,并处以30万元罚款,对其他直接责任人员张晖等3人给予警告,并分别处以25万元、20万元、10万元罚款；对深圳赛乐敏、海南赛乐敏给予警告,并分别处以30万元罚款,对其他直接责任人员田惠敏给予警告并处以6万元罚款。
山西证监局依法对吴朝晖内幕交易“太化股份”案作出处罚,没收吴朝晖违法所得99685元,并处以近30万元罚款。
广西证监局依法对周寅内幕交易“黑牛食品”案作出处罚,没收周寅违法所得逾222万元,并处以超过668万元罚款。
广东证监局依法对叶烁私下接受客户委托买卖证券案作出处罚,对叶烁给予警告,并处以20万元罚款。
浙江证监局依法对王利坚传播虚假信息案作出处罚,责令王利坚改正,并处以3万元罚款。
新疆证监局依法对新疆浩源信息披露违法违规案作出处罚。对新疆浩源给予警告,并处以30万元罚款,对直接负责的主管人员周举东给予警告,并处以25万元罚款,对直接负责的主管人员冷新卫等3人给予警告,并分别处以15万元罚款,对其他直接责任人员胡中友等5人给予警告并分别处以5万元罚款,对其他直接责任人员赵志勇、王京伟给予警告,并分别处以3万元罚款。
证监会新闻发言人常德鹏介绍,上述6宗案件均由证监会派出机构依法办理。近几年来,证监会派出机构行政处罚工作水平不断提升,承办案件类型呈现多样化,囊括市场操纵、内幕交易、编造传播虚假信息、信息披露违法、中介机构未勤勉尽责等常见违法行为。证监会将继续整合全系统行政处罚监管力量,上下联动,不断提升行政处罚效能,严惩资本市场违法违规行为,切实保障广大中小投资者合法权益,促进资本市场健康稳定发展。
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